债券市场研究与分析 广发证券: 招商证券股份有限公司对于广发证券股份有限公司2025年第一次临时受托解决事务回报

债券简称：21 广发 04                   债券代码：149500 债券简称：21 广发 06                   债券代码：149563 债券简称：21 广发 07                   债券代码：149564 债券简称：21 广发 11                   债券代码：149634 债券简称：21 广发 12                   债券代码：149635 债券简称：21 广发 20                   债券代码：149703 债券简称：21 广发 21                   债券代码：149704 债券简称：24 广发 D6                   债券代码：148790 债券简称：24 广发 D9                   债券代码：148928 债券简称：24 广 D10                   债券代码：148929 债券简称：24 广 D12                   债券代码：148950 债券简称：24 广 D13                   债券代码：148951 债券简称：24 广 D14                   债券代码：524020      住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室                 招商证券股份有限公司  对于广发证券股份有限公司 2025 年第一次                 临时受托解决事务回报                   债券受托解决东说念主      （住所：广东省深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦）                声明   本回报依据《公司债券刊行与来回解决目标》《公司债券受托解决东说念主执业行 为准则》、本次债券《召募阐述书》《受托解决契约》等联系章程、要紧事项相 关公开信息、广发证券股份有限公司（以下简称“公司”、“刊行东说念主”）信息披 露文献及刊行东说念主出具的联系阐述和提供的联系贵府等，由本次公司债券的受托管 理东说念主招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托解决东说念主”）编制。   本回报不组成对投资者进行或不进行某项行为的推选见解，投资者应答联系 事宜作念出寂寥判断，而不应将本回报中的任何内容据以当作招商证券所作念承诺或 声明。请投资者寂寥征询专科机构见解，在职何情况下，投资者不行将本回报作 为投资行为依据。   招商证券股份有限公司当作广发证券股份有限公司刊行的“21 广发 04”、 “21 广发 06”、“21 广发 07”、“21 广发 11”、“21 广发 12”、“21 广发 广 D12”、“24 广 D13”和“24 广 D14”之债券受托解决东说念主，握续密切关心对 债券握有东说念主权益有要紧影响的事项。把柄《公司债券刊行与来回解决目标》《公 司债受托解决东说念主执业行为准则》等联系章程及上述债券《召募阐述书》《受托管 理契约》的商定，现就上述债券要紧事项回报如下：    一、要紧事项情况   刊行东说念主于 2024 年 12 月 31 日清晰了《广发证券股份有限公司要紧诉讼通晓 公告》（公告编号：2024-062），并于 2025 年 1 月 2 日清晰了《广发证券股份 有限公司要紧诉讼通晓公告》（公告编号：2024-063）。   《广发证券股份有限公司要紧诉讼通晓公告》（公告编号：2024-062）公告 主要内容如下：   “额外领导： “本案”）代表东说念主诉讼职权登记公告； “广发证券”）为20名被告之一； 最终涉诉金额存在不细则性； 开庭审理，最终涉诉金额存在不细则性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润 的影响。   公司于2024年12月17日和12月21日在深圳证券来回所网站（www.szse.cn）和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）清晰了《广发证券股份有限公司要紧诉讼公告》 （公告编号2024-058）和《广发证券股份有限公司对于触及要紧诉讼的公告》                                      （公 告编号2024-059）。 布《广东省深圳市中级东说念主民法院平凡代表东说念主诉讼职权登记公告》；中证中小投资 者服务中心有限工作公司（以下简称“投服中心”）发布了《对于公开搜集好意思尚 生态案投资者授权寄予的公告》。现将联系信息公告如下：   （一）本次诉讼受理的基本情况   原告：陈卫福等所有这个词12名当然东说念主投资者   各原告推选的拟任诉讼代表东说念主为陈卫福和投服中心   被告：王迎燕、徐晶、好意思尚生态景不雅股份有限公司（以下简称“好意思尚生态”）、 广发证券、东兴证券股份有限公司、天衡司帐师事务所（稀罕平凡合股）、中天 运司帐师事务所（稀罕平凡合股）、上海市锦天城讼师事务所、北京金诚同达律 师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈 晓龙、俞啸军、许中华   案由：证券子虚证明工作纠纷   原告苦求诉讼神色：东说念主数不细则的平凡代表东说念主诉讼   （二）联系本案的基本情况   （1）判令被告一王迎燕补偿各原告赔本暂计东说念主民币949,602.89元；   （2）判令被告一王迎燕按照每名原告50元的法式向原告代表东说念主补偿奉告费， 该项诉讼请求暂计东说念主民币600元；   （3）判令其他被告对上述诉讼请求承担连带补偿工作；   （4）本案的受理费、公告费等诉讼用度由被告共同承担。   （1）2024年12月13日，深圳中院经照章审查作出（2023）粤03民初5772号 民事裁定，决定适用平凡代表东说念主诉讼步履审理本案，细则本案职权东说念主限制。裁定 书投递后，中天运司帐师事务所（稀罕平凡合股）、陈晓龙、上海市锦天城讼师 事务所在法如时间内苦求复议。2024年12月28日，广东省高档东说念主民法院作出（2024） 粤民终7076号复议裁定，驳回上述苦求东说念主的复议苦求，保管（2023）粤03民初5772 号民事裁定。据此，深圳中院发布职权登记公告，公告主要内容如下：    自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）时间买入，并于2021年4月 票），且与本案具有沟通种类诉讼请求的投资者，不错于2025年1月27日之前登 记加入本案诉讼，但具有《最妙手民法院对于审理证券市集子虚证明侵权民事赔 偿案件的若干章程》第十二条章程的来回因果关系不缔造情形的以外。    “ 深 证 易 ” 网 页 端 ： 在 网 页 浏 览 器 中 输 入 链 接 https://zqjfhj.szcourt.gov.cn/dbrssfwpt/，通过微信扫描右上角二维码认证、登陆， 选用对应公告进行职权东说念主登记，磋议电话：0755-12368。    拟任诉讼代表东说念主：陈卫福，男，1957年12月出身，汉族，高中学历，退休， 住上海市浦东新区，股票投资教养18年，创新日握有好意思尚生态股票44,000股，联 系神色：chenweifu2024@163.com。    拟任诉讼代表东说念主：投服中心，中国证监会直属公益性投资者保护机构，2014 年12月注册开导，归拢社会信用代码91310109324690714C，住所地上海市虹口区 沽源路110弄15号（齐集登记地），臆测神色：400-187-6699。    诉讼代表东说念主权限：合适前述职权登记限制的投资者参加职权登记的，诉讼代 表东说念主不错代表其参加开庭审理，变更、烧毁诉讼请求粗略承认对方当事东说念主的诉讼 请求，与对方当事东说念主竣事协调契约，拿起或烧毁上诉，苦求引申，寄予诉讼代理 东说念主等，即参加登记视为对诉讼代表东说念主进行额外授权。    对本案共同原告自行推选的拟任诉讼代表东说念主的东说念主选如有异议的，请在“深证 易”上苦求职权登记时，点选“对拟任诉讼代表东说念主有异议”。   苦求加入本案诉讼并自发担任本案诉讼代表东说念主的，请在“深证易”上苦求权 利登记时，点选“闲静担任诉讼代表东说念主”，并提交能阐述注解本身合适诉讼代表东说念主条 件的联系材料。   职权登记无需预交案件受理费，本案了案后由败诉方按照诉讼方向额缴纳。   （2）2024年12月28日，投服中心发布《对于公开搜集好意思尚生态案投资者授 权寄予的公告》，公开搜集投资者授权寄予，苦求参加好意思尚生态证券子虚证明责 任纠纷平凡代表东说念主诉讼，并调度额外代表东说念主诉讼。   ①《证券法》、最妙手民法院《对于证券纠纷代表东说念主诉讼若干问题的章程》 （法释〔2020〕5号，简称最高院司法解释）、中国证监会《对于作念好投资者保                        （证监发〔2020〕67号）、 护机构参加证券纠纷额外代表东说念主诉讼联系工作的奉告》 《中证中小投资者服务中心额外代表东说念主诉讼业务法律解释（试行）》。   ②中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕50号）。   ③深圳中院（2023）粤03民初5772号平凡代表东说念主诉讼职权登记公告。   把柄平凡代表东说念主诉讼职权登记公告，搜集限制为自2015年6月25日（含）至 （证券代码：300495，不含向特定对象刊行的股票），且与本案具有沟通种类诉 讼请求的投资者，但具有《最妙手民法院对于审理证券市集子虚证明侵权民事赔 偿案件的若干章程》第十二条章程的来回因果关系不缔造情形的以外。   因东说念主脸识别系统本事所限，参与本次搜集的对象仅限于握有二代住户身份证 的当然东说念主投资者，不包括本案触及的被告。   如缔造额外代表东说念主诉讼，按照“示意加入、昭示退出”原则，上述适格区间 内机构投资者也将成为本案原告。   把柄平凡代表东说念主诉讼职权登记公告，被告为王迎燕、徐晶、好意思尚生态、广发 证券、东兴证券股份有限公司、天衡司帐师事务所（稀罕平凡合股）、中天运会 计师事务所（稀罕平凡合股）、上海市锦天城讼师事务所、北京金诚同达讼师事 务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈晓龙、 俞啸军、许中华。   投资者可通过电脑或手机在中国投资者网（www.investor.org.cn）进行身份 认证，以电子神色签署授权寄予书。为便利投资者参与搜集，削弱投资者职守， 本次搜集暂不需要投资者提供其他材料。   电脑端：请点击   https://www.investor.org.cn/rlpc-web/web/#/baseInfo?caseId=OA==   手机端：请使用微信扫描以下二维码   自本公密告布时起至2025年1月2日24:00。如授权适格投资者达到50东说念主以上， 投资者服务中心将实时向法院苦求参加额外代表东说念主诉讼。   把柄最高院司法解释，如法院缔造额外代表东说念主诉讼，投资者可不预交案件受 理费。如败诉粗略部分败诉，东说念主民法院将依照《诉讼用度缴纳目标》的章程，视 原告的经济情状和案件的审理情况决定是否准许减交粗略免交诉讼费。投资者服 务中心不收取任何用度。    ①网上操作应知    电脑端苦求请使用火狐（Firefox）、Chrome、Edge等浏览器登录。    ②各方诉讼地位    投资者服务中心是本案诉讼代表东说念主，可请托公益讼师或投资者服务中心工作 东说念主员当作代理东说念主协助开展工作。未声明退出的适格投资者居于原告地位。    ③诉讼风险    投资者在参与诉讼时需充分明察相应风险，包括但不限于以下情形：    A．投资者能否获赔、获赔些许，将由法院裁判细则。投资者本体能拿到的 获赔金额，还将视被告推行奏效判决或协调书及东说念主民法院强制引申情况，不排斥 无法得回偿付的风险。    B．了案时期可能因案件审理需要过火他法定事由而延迟等。    投资者可关心中国投资者网（www.investor.org.cn）、投资者服务中心官网 （www.isc.com.cn）或拨打400-187-6699（工作日9：30-11：30，13：30-17：00）， 了解联系通晓。    （三）其他尚未清晰的诉讼仲裁事项    划定本公告清晰日，公司及控股子公司不存在应清晰而未清晰的其他要紧诉 讼、仲裁事项。    （四）本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响   现在12名原告的所有这个词诉讼请求金额为东说念主民币950,202.89元。鉴于本案审理适 用代表东说念主诉讼步履，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不细则性，暂无法 判断对公司本期利润或期后利润的影响。现在公司财务情状正经，筹备情况简单。 公司将把柄诉讼案件的通晓情况实时推行信息清晰义务。”    《广发证券股份有限公司要紧诉讼通晓公告》（公告编号：2024-063）公告 主要内容如下：   “额外领导： 下简称“本案”）额外代表东说念主诉讼职权登记公告； “广发证券”）为20名被告之一； 且尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不细则性，暂无法判断对公司本期利润或期 后利润的影响。   公司于2024年12月17日、12月21日和12月31日在深圳证券来回所网站 （www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）分裂清晰了《广发证券股份 有限公司要紧诉讼公告》（公告编号2024-058）、《广发证券股份有限公司对于 触及要紧诉讼的公告》（公告编号2024-059）和《广发证券股份有限公司要紧诉 讼的通晓公告》（公告编号2024-062）。 布《广东省深圳市中级东说念主民法院额外代表东说念主诉讼职权登记公告》，深圳中院将适 用额外代表东说念主诉讼步履审理本案。现将联系信息公告如下：   （一）本次诉讼受理的基本情况   原告：陈卫福、徐习龙等东说念主   诉讼代表东说念主：中证中小投资者服务中心有限工作公司（以下简称“投服中心”）   被告：王迎燕、徐晶、好意思尚生态景不雅股份有限公司（以下简称“好意思尚生态”）、 广发证券、东兴证券股份有限公司、天衡司帐师事务所（稀罕平凡合股）、中天 运司帐师事务所（稀罕平凡合股）、上海市锦天城讼师事务所、北京金诚同达律 师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈 晓龙、俞啸军、许中华   案由：证券子虚证明工作纠纷   诉讼神色：额外代表东说念主诉讼   （二）联系本案的基本情况 他被告承担连带补偿工作。   （1）2024年12月31日，深圳中院发布《广东省深圳市中级东说念主民法院额外代 表东说念主诉讼职权登记公告》，该公告载明2024年12月30日，投服中心吸收徐习龙等 额外代表东说念主诉讼步履审理本案，并据此发布额外代表东说念主诉讼职权登记公告，公告 主要内容如下：   职权东说念主限制为自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）时间买入，并 于2021年4月30日收市后仍握有好意思尚生态股票（证券代码：300495，不含向特定 对象刊行的股票），且与本案具有沟通种类诉讼请求的投资者，但具有《最妙手 民法院对于审理证券市集子虚证明侵权民事补偿案件的若干章程》第十二条章程 的来回因果关系不缔造情形的以外。   依据《最妙手民法院对于证券纠纷代表东说念主诉讼若干问题的章程》第三十四条 的章程，合适前述职权东说念主限制的投资者未按期向深圳中院书面声明退出本额外代 表东说念主诉讼的，即视为喜悦参加本额外代表东说念主诉讼。参加本额外代表东说念主诉讼的投资 者视为对投服中心进行额外授权，即喜悦投服中心代表其参加开庭审理，变更、 烧毁诉讼请求粗略承认对方当事东说念主的诉讼请求，与对方当事东说念主竣事协调契约，提 起粗略烧毁上诉，苦求引申，寄予诉讼代理东说念主等。   合适前述职权东说念主限制的投资者如不肯意参加本额外代表东说念主诉讼，应当在本公 告时间届满（即2025年2月5日）后十五日内（即2025年2月20日前），向深圳中 院声明退出诉讼。声明退出的投资者不错另行告状，照章不视为额外代表东说念主诉讼 的原告。声明退出神色为： 在微信搜索、投入小步履“深圳挪动微法院”，完成注册及实名认证后，点选页 面左下方“地点脾性”栏目，选用页面右下方“深证易”进口投入代表东说念主诉讼平 台，点击“主页”（2023）粤03民初5772号案件，点击“退出代表东说念主诉讼”，进 行声明退出； 浏览器中输入采集https://zqjfhj.szcourt.gov.cn/dbrssfwpt/，通过微信扫描右上角二 维码认证、登陆，检察本案额外代表东说念主诉讼职权登记公告，点击公告下方“退出 代表东说念主诉讼”按钮，进行声明退出；粗略点击“我的案件”，投入“退出代表东说念主 诉讼”栏目，点击“+退出诉讼”，进行声明退出。    磋议电话：0755-12368。    本案无需预交案件受理费，本案了案后由败诉方按照诉讼方向额缴纳。    （三）其他尚未清晰的诉讼仲裁事项    划定本公告清晰日，公司及控股子公司不存在应清晰而未清晰的其他要紧诉 讼、仲裁事项。   （四）本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响   鉴于本案审理适用额外代表东说念主诉讼步履，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金 额存在不细则性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。现在公司财务 情状正经，筹备情况简单。公司将把柄诉讼案件的通晓情况实时推行信息清晰义 务。”    二、风险领导   招商证券股份有限公司当作“21广发04”、“21广发06”、“21广发07”、 “21广发11”、“21广发12”、“21广发20”、“21广发21”、“24广发D6”、 “24广发D9”、“24广D10”、“24广D12”、“24广D13”和“24广D14”的债 券受托解决东说念主，在获悉上述联系事项后，为充分保险债券握有东说念主的利益，推行受 托解决东说念主职责，把柄《公司债券受托解决东说念主执业行为准则》和《受托解决契约》 的联系章程和商定出具本临时受托解决事务回报。    招商证券后续将密切关心刊行东说念主对债券的本息偿付情况以过火他对债券握 有东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格按照《公司债券受托解决东说念主执业行为准则》 和《受托解决契约》等章程和商定推行债券受托解决东说念主职责。   特此提请投资者驻守投资风险，请投资者春联系事宜作念出寂寥判断。